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工行湖南常德临江支行强基础固根本密织操作风险防控网

2018-09-19

工行湖南常德临江支行近年来以业务运营风险监控系统、外部风险信息系统为平台,加强管理、完善制度、规范业务操作,牢固构筑风险防范屏障,确保各项业务安全稳健发展。

构筑操作风险约束防线。该行在年初对每月检查项目安排与违规积分工作同时布置,积极推广运用员工违规积分管理办法,建立健全员工违规积分管理档案,按照“谁检查、谁认定、谁录入、谁督促整改”的要求,对员工违规行为进行量化管理和考核,检查人员对各类监督检查发现问题,全面实施累计积分管理,对违规积分达到一定积数的员工,支行将责令其待岗培训,以增强员工按章办事、合规有责、违规必究的意识,达到“提醒个人、警示全行”的目的,解决长期存在于经营管理和风险防范过程中有章不知、有章不循、执章不严和屡查屡犯的现象,有效防范操作风险和消除案件隐患。

构筑操作风险监督防线。该行根据人员变动及时调整支行内控领导小组,明确职责,整合检查资源,做好业务检查项目的统筹管理工作,由支行综合部门牵头,结合分行内控季度检查项目,对全年上级行及支行各专业管理部门提出的检查项目,按照“集中整合、同类合并”的原则进行整合,提升检查效能;同时,将检查、整改情况与当事人季度绩效挂钩,用适当的经济手段促进员工养成良好工作习惯。

构筑操作风险监控防线。该行要求各部门要全面加强操作风险管理,加强操作风险统计、监测、报告和风险提示工作,按照纵横结合的原则,做好操作风险损失事件的统计报告工作,做到认定准确、报告及时,按照“分级监测、分工负责、逐级上报”的原则,组织全行开展操作风险监测与报告工作,改进和加强操作风险监测和分析报告质量,完善操作风险提示制度,强化风险预警控制,前移风险防范关口,努力提高操作风险识别、计量与稀释水平,确保员工不触防控“红线”、不踩防控“底线”,净化合规操作工作环境。

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